四川聯合環境交易所 碳排放權交易違規違約處理及糾紛調解 實施細則(暫行)

文章來源:四川聯合環境交易所碳交易網2019-08-11 08:06

第一章  總 則
第一條 為加強碳市場管理,規範碳市場交易行為,保障碳市場參與者的合法權益,根據《四川聯合環境交易所碳排放權交易規則(試行)》、《四川聯合環境交易所碳排放權交易會員管理辦法(暫行)》以及相關法律、行政法規,制定本細則。
第二條 四川聯合環境交易所(以下簡稱四川環交所)對交易參與人、結算銀行、信息服務機構及市場其他參與者進行日常檢查、調查、認定和處理違規違約行為,适用本細則。
第三條 四川環交所根據公平、公正的原則,以事實為依據,依照國家法律、行政法規、部門規章、規範性文件和本細則,對碳市場的違規違約行為進行調查、認定和處理。
    違規行為涉嫌犯罪的,移交司法機關處理。
第四條 四川環交所調查、認定和處理違規違約行為,應當做到事實清楚、證據确鑿、程序規範、适用規定準确、處理決定适當。
第二章  日常檢查與專項調查
第五條 日常檢查是指四川環交所根據相關業務規則,對交易參與人、結算銀行、信息服務機構及市場其他參與者的業務活動進行的定期和不定期監督檢查。
第六條 四川環交所履行監管職責時,可以行使下列職權:
    (一)查閱、複制與交易有關的信息、資料;
    (二)對交易參與人、結算銀行、信息服務機構等單位和人員調查、取證;
    (三)要求交易參與人、結算銀行、信息服務機構等被調查者申報、陳述、解釋、說明有關情況;
    (四)查詢交易參與人與第三方存管賬戶關聯的自有資金賬戶;
    (五)檢查交易參與人的交易、結算及财務等技術系統;
    (六)制止、糾正、處理違規違約行為;
    (七)四川環交所履行監管職責所必需的其他職權。
第七條 交易參與人、結算銀行、信息服務機構及市場其他參與者應當接受四川環交所的監督檢查,配合四川環交所履行監管職責,如實提供四川環交所要求提供的文件和資料。
第八條 四川環交所受理書面或者口頭投訴、舉報。受理口頭投訴、舉報應當制作筆錄或者錄音。
第九條 投訴人、舉報人應當身份真實、明确;除法律、行政法規和規章另有規定外,四川環交所應當為投訴人、舉報人保密。
第十條 四川環交所對日常檢查工作中發現的、投訴舉報的、監管部門和司法機關等單位移交的或者通過其他途徑獲得的線索進行審查,認為涉嫌違規的,應當予以專項調查,并指定專人負責。
第十一條 調查取證應當由兩名以上調查人員參加,并出示合法證件或者四川環交所的證明文件。
第十二條 調查人員認為自己與本案存在利害關系或者其他可能影響案件公正處理情形的,應當申請回避。
    被調查人員認為調查人員與本案存在利害關系或者其他可能影響案件公正處理情形的,有權申請有關人員回避。
四川環交所認為調查人員應當回避的,決定其回避。
第十三條 證據包括書證、物證、視聽資料、電子記錄、證人證言、當事人陳述、調查筆錄、鑒定結論等能夠證明案件真相的一切材料。
第十四條 詢問被調查人應當制作調查筆錄。調查筆錄應當交被調查人核對,核對無誤後由被調查人和調查人員簽名。被調查人拒絕簽名的,調查人員應當注明原因。
    書證、物證的提取應當制作提取筆錄,注明提取的時間和地點,并由被調查人簽名。被調查人拒絕或者無法簽名的,由見證人簽名。
    視聽資料、電子記錄的收集應當注明收集或者制作的時間、地點、方式、使用的設備及保存的條件,并由被調查人或者見證人簽名。
    調查取證時需要複制原件的,應當注明原件的保存單位(或者個人)和出處,由原件保存單位(或者個人)簽注“與原件核對無誤”,并由其蓋章或者簽名。
    鑒定結論應當由政府主管部門或者四川環交所認可的鑒定單位做出,并由鑒定單位和鑒定人簽字蓋章。
第十五條 交易參與人、結算銀行和信息服務機構及市場其他參與者涉嫌違規,經四川環交所專項調查的,在确認違規行為之前,為防止違規後果進一步擴大,保障處理決定的執行,四川環交所可以對被調查人采取下列臨時處置措施:
    (一)限制入金;
    (二)限制出金;
    (三)限制買賣
    (四)降低持有量限額;
    (五)限期減持;
    (六)強行減持。
第十六條 四川環交所工作人員在日常檢查和專項調查過程中,應當嚴格遵守保密制度,不得濫用職權,否則給予相應處分。
第三章  違規違約處理
第十七條 四川環交所會員具有下列違反會員管理規定情形之一的,責令改正,并可以根據情節輕重,采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、限制買賣、強行減持、暫停或者取消會員資格等措施:
    (一)以欺騙手段獲取會員資格或者在資格變更中具有違規情形;
    (二)未按照規定的期限和要求向四川環交所履行報告義務;
    (三)違反四川環交所會員代表制度規定;
(四)不按照規定交納各種費用;
    (五)私下轉包、轉租或者轉讓會員席位;
    (六)資金、人員和設備嚴重不足,管理混亂,經整頓無效的;
    (七)違反四川環交所會員管理規定的其他情形。
    上述違規行為同時構成違約的,應當按照相關協議中關于違約責任條款的約定,向四川環交所承擔違約責任。
第十八條 四川環交所會員具有下列違反交易管理規定情形之一的,責令改正,并可以根據情節輕重,采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、限制買賣、強行減持、暫停或者取消會員資格等措施:
    (一)為未按照規定履行開戶手續的客戶進行交易;
    (二)未按照規定履行審核義務,為不符合開戶條件的客戶辦理開戶手續;
    (三)場外交易、私下對沖;
    (四)利用會員席位竊取商業秘密或者破壞四川環交所系統;
    (五)違反四川環交所交易管理規定的其他情形。
    上述違規行為同時構成違約的,應當按照相關協議中關于違約責任條款的約定,向四川環交所承擔違約責任。
第十九條 四川環交所經紀會員具有下列欺詐客戶行為之一的,責令改正,并可以根據情節輕重,采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、限制買賣、強行減持、暫停或者取消會員資格等措施:
    (一)未按照規定向客戶揭示風險;
    (二)隐瞞重要事項或者使用其他不正當手段,誘騙客戶發出交易指令;
    (三)向客戶提供虛假成交回報;
    (四)未按約定将客戶交易指令下達到四川環交所;
    (五)其他欺詐客戶的行為。
    上述違規行為同時構成違約的,應當按照相關協議中關于違約責任條款的約定,向四川環交所承擔違約責任。
第二十條 四川環交所會員有下列影響交易價格行為之一的,責令改正,并可以根據情節輕重,采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、限制買賣、強行減持、暫停或者取消會員資格等措施:
    (一)單獨或者合謀,集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續交易,影響交易價格的;
    (二)利用在關聯客戶之間分倉等手段,規避四川環交所的持有量限制,超量持倉,控制或企圖控制市場價格,影響市場秩序的;
    (三)利用對敲等手段,影響市場價格、轉移資金或者牟取不當利益的;
    (四)不以成交為目的或者明知申報的指令不能成交,仍惡意或連續輸入交易指令企圖影響市場價格,擾亂市場秩序的;
    (五)為制造虛假的市場行情而進行連續買賣或蓄意串通,按事先約定的方式或價格進行互為買賣,制造市場假象,影響或企圖影響市場價格或持倉量的;
    (六)利用内幕信息或國家機密進行交易或洩露内幕信息影響交易的;
    (七)操縱其他可以影響市場價格的因素而影響交易價格的;
    (八)以不當集中持倉量的方式,控制四川環交所的持倉數量,企圖或實際嚴重影響市場行情或交收的;
    (九)以操縱市場為目的,用直接或間接的方法操縱或
擾亂交易秩序,妨礙或有損于公正交易,有損于國家利益和社會公衆利益的;
    (十)未遵守四川環交所風險警示制度的有關要求的;
    (十一)存在被四川環交所認定為異常交易的市場行為的;
    (十二)其他違反交易所有關交易管理規定的行為。
    上述違規行為同時構成違約的,應當按照相關協議中關于違約責任條款的約定,向四川環交所承擔違約責任。
第二十一條 四川環交所會員在進行資料或者信息的報送、備案、審查過程中,有欺詐或者違反四川環交所規定行為的,責令改正,并可以根據情節輕重,采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、限制買賣、強行減持、暫停或者取消會員資格等措施。
    上述違規行為同時構成違約的,應當按照相關協議中關于違約責任條款的約定,向四川環交所承擔違約責任。
第二十二條 四川環交所會員具有下列違反風險控制管理規定行為之一的,責令改正,并可以根據情節輕重,采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、限制買賣、強行減持、暫停或者取消會員資格等措施:
    (一)利用分倉等手段,規避四川環交所的持倉限額,超量持倉;
    (二)未按照四川環交所規定履行大戶報告義務;
    (三)會員未按照規定采取強行減持措施;
    (四)違反風險警示制度有關要求;
    (五)違反四川環交所風險控制管理制度的其他行為。
    上述違規行為同時構成違約的,應當按照相關協議中關于違約責任條款的約定,向四川環交所承擔違約責任。
第二十三條 四川環交所會員、信息服務機構、結算銀行及市場其他參與者具有下列違反信息管理規定行為之一的,責令改正,并可以根據情節輕重,采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、限制買賣、強行減持、暫停或者取消會員資格等措施:
    (一)未經四川環交所授權,擅自發布、傳輸和傳播四川環交所信息;
    (二)未經四川環交所授權,擅自出售、轉讓或者轉接四川環交所信息;
    (三)未經四川環交所授權,将四川環交所信息用于信息經營協議載明用途之外;
    (四)未經四川環交所授權,擅自對交易信息進行增值開發或者未履行約定的增值開發成果備案義務;
    (五)發現傳輸或者傳播的交易信息内容有錯誤,未按
照規定處理;
    (六)違反保密義務,擅自公開不宜公開的信息;
    (七)違反四川環交所信息管理規定的其他行為。
    上述違規行為同時構成違約的,應當按照相關協議中關于違約責任條款的約定,向四川環交所承擔違約責任。
第二十四條 四川環交所會員、結算銀行、信息服務機構及市場其他參與者有下列行為之一的,責令改正,并可以根據情節輕重,采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、限制買賣、強行減持、暫停或者取消會員資格等措施:
    (一)拒不配合四川環交所日常檢查、專項調查;
    (二)進行虛假性、誤導性或者遺漏重要事實的申報、陳述、解釋或者說明;
    (三)提供虛假的文件、資料或者信息。
    上述違規行為同時構成違約的,應當按照相關協議中關于違約責任條款的約定,向四川環交所承擔違約責任。
第二十五條 四川環交所會員交收違約,影響或企圖影響交易結算的正常進行,牟取非法利益的,四川環交所有權對違約會員給予警告、通報批評、暫停或者取消會員資格等措施。
上述違約行為應當按照相關協議中違約責任條款的約定承擔違約責任。
第二十六條 結算銀行未履行法定或者約定義務的,責令改正,并可以根據情節輕重,采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫停或者終止四川環交所存管業務等措施。
上述違規行為同時構成違約的,應當按照相關協議中關于違約責任條款的約定,向四川環交所承擔違約責任。
第二十七條 多種違規行為并存的,分别定性,數罰并用,多次違規的,從重或者加重處理。
    四川環交所會員、結算銀行、信息服務機構及市場其他參與者的違規行為已經受到有關監管機構處罰的,四川環交所在決定處理時可以免除或者減輕處理。
第二十八條 四川環交所工作人員違反有關規定的,按照法律、行政法規、部門規章、規範性文件和四川環交所内部規章制度處理。
第四章  處理決定與執行
第二十九條 四川環交所對違規行為調查核實後,事實清楚、證據确鑿的,依照《四川聯合環境交易所碳排放權交易規則(試行)》及本細則規定作出處理決定。
第三十條 四川環交所處理決定書應當包括下列内容:
    (一)當事人的姓名或者名稱、住所;
    (二)違規事實和證據;
    (三)處理的種類和依據;
    (四)處理決定的履行方式和期限;
    (五)申請複議的途徑和期限;
    (六)做出處理決定的日期。
第三十一條 處理決定書可以通過郵寄、傳真、電子郵件、公告等方式送達當事人,并同時分送有關協助執行部門,處理決定書自送達之日起生效。
    按照政府主管部門的規定需要抄報違規處理情況的,同時抄報政府主管部門。
第三十二條 四川環交所實行複議制度。
    當事人對處理決定不服的,可以于處理決定書生效之日起 10 日内向四川環交所書面申請複議,複議期間不停止決定的執行。
四川環交所應當于收到複議申請書之日起 30 日内做出複議決定,複議決定為四川環交所最終決定。
第五章  糾紛調解
第三十三條 四川環交所會員、結算銀行及市場其他參與者之間發生交易糾紛的,可以自行協商解決,也可以提請四川環交所調解。
第三十四條 四川環交所監察審計部負責糾紛調解。
第三十五條 調解應當在事實清楚、責任明确的基礎上依據國家有關碳排放權交易的法律、行政法規、部門規章、規範性文件和四川環交所業務規章制度進行。
第三十六條 當事人向四川環交所提出調解申請,應當自其知道或者應當知道其合法權益被侵害之日起 30 日内提出。
自其合法權益被侵害之日起兩年後,四川環交所不再接受調解申請。
第三十七條 當事人申請調解應當符合下列條件:
    (一)有調解申請書;
    (二)有具體的事實、理由和請求;
    (三)屬于四川環交所的受理範圍。
第三十八條 當事人向四川環交所申請調解,應當提交書面申請和有關材料。
    調解申請書應當寫明下列事項:
    (一)當事人的姓名、性别、年齡、職業、工作單位和
住所,或者單位名稱、住所和法定代表人或者負責人的姓名、職務;
    (二)調解的事實、理由和請求;
    (三)有關證據。
第三十九條 當事人根據有關規定負有舉證的責任。四川環交所認為必要時,可以調查收集證據。
第四十條 四川環交所應當在查明事實和當事人自願的基礎上調解,促使當事人相互諒解,達成協議。
第四十一條 經調解達成的協議應當記錄在案,并制作調解書,經雙方當事人簽收後生效。
第四十二條 調解書應當寫明下列内容:
    (一)雙方當事人的名稱、住所、法定代表人或者負責人的姓名及職務;
    (二)争議的事項和請求;
    (三)協議結果。
第四十三條 四川環交所應當在受理調解後30日内完成調解;到期未完成調解的,四川環交所應當向當事人說明理由。雙方當事人要求繼續調解的,四川環交所應當繼續調解。一方要求終止調解的,應當終止調解。
第四十四條 調解不成的,當事人可以依法提請仲裁機構仲裁或者向人民法院提起訴訟。
第六章  附 則
第四十五條 本細則所稱“以上”、“以下”均含本數。
第四十六條  本細則由四川環交所負責解釋和修訂,自發布之日起實施。

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